證券代碼：300138 證券簡稱：晨光生物 公告編號：2020—079

晨光生物科技集團(tuán)股份有限公司

創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上中簽結(jié)果公告

保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)：中原證券股份有限公司

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

晨光生物科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“晨光生物”、“發(fā)行人”或“公司”)和中原證券股份有限公司(以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)”、“主承銷商”

或“中原證券”)根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦

法》(證監(jiān)會令[第144號])、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《深

圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(2018年12月修訂)》(以下簡稱

《實(shí)施細(xì)則》)和《深圳證券交易所上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市業(yè)務(wù)辦

理指南(2018年12月修訂)》等相關(guān)規(guī)定公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡稱

“可轉(zhuǎn)債”或“晨光轉(zhuǎn)債”)。

本次公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)債向發(fā)行人在股權(quán)登記日收市后中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”、“登記公司”)登記在冊的原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額部分(含原股東放棄優(yōu)先配售部分)通過深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)交易系統(tǒng)網(wǎng)上向社會公眾投資者發(fā)行。請投資者認(rèn)真閱讀本公告及深交所網(wǎng)站(www.szse.cn)公布的《實(shí)施細(xì)則》。

網(wǎng)上投資者申購可轉(zhuǎn)債中簽后，應(yīng)根據(jù)本公告履行繳款義務(wù)，確保其資金賬戶在2020年6月19日(T+2日)日終有足額的認(rèn)購資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。

投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券申購。

放棄認(rèn)購情形以投資者為單位進(jìn)行判斷。放棄認(rèn)購的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購的新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券累計(jì)計(jì)算;投資者持有多個(gè)證券賬戶的，其任何一個(gè)證券賬戶發(fā)生放棄認(rèn)購情形的，放棄認(rèn)購次數(shù)累計(jì)計(jì)算。不合格、注銷證券賬戶所發(fā)生過的放棄認(rèn)購情形也納入統(tǒng)計(jì)次數(shù)。

根據(jù)《晨光生物科技集團(tuán)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告》，晨光生物及本次發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)中原證券于2020年6月18日(T+1日)組織了晨光轉(zhuǎn)債網(wǎng)上發(fā)行中簽搖號儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則在有關(guān)單位代表的監(jiān)督下進(jìn)行，搖號結(jié)果經(jīng)廣東省深圳市羅湖公證處公證?，F(xiàn)將中簽結(jié)果公告如下：

末尾位數(shù)                            中簽號碼

末五位數(shù)    50345,00345,56111

末六位數(shù)    197187,697187,574829

末七位數(shù)    8295827,0295827,2295827,4295827,6295827,3568347

末八位數(shù)    58154450,08154450,20654450,33154450,45654450,70654450,83154

450,95654450

末九位數(shù)    829893238,029893238,229893238,429893238,629893238

末十位數(shù)    0737726770,1944078938,2564780601

凡參與晨光轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有147198個(gè)，每個(gè)中簽號碼只能認(rèn)購10張(1,000元)晨光轉(zhuǎn)債。

特此公告

發(fā)行人：晨光生物科技集團(tuán)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)：中原證券股份有限公司

2020年6月19日