截至2020年8月18日，在科創(chuàng)板開市的這262天，共計156家公司在科創(chuàng)板上市，除了建龍微納一只新股破發(fā)，剩余155只科創(chuàng)板公司首日均迎來開門紅。首日漲逾100%的個股達(dá)到了102只，占比65.38%。其中，國盾量子7月9日923%的首日漲幅一度引發(fā)市場熱議。8月17日，國資控股企業(yè)龍騰光電首日上漲707.38%，創(chuàng)了科創(chuàng)板首日漲幅第二的記錄。

就在昨日(8.18)，有“中國芯片IP第一股”之稱的半導(dǎo)體企業(yè)芯原微電子(上海)股份有限公司(以下簡稱“芯原股份”)在上海證券交易所科創(chuàng)板正式掛牌上市，發(fā)行價為38.53元/股，截至昨日下午收盤，芯原股份迎來了首日284.12%的漲幅，總市值超700億元。

私募科創(chuàng)板打新熱情高漲，迎水投資上百只產(chǎn)品搶籌碼

在芯原股份公布的網(wǎng)下配售名單中，共有662只私募證券投資基金獲得了總計54億股獲配，獲配金額達(dá)1.65億元，認(rèn)購倍數(shù)為1253.51倍，網(wǎng)下申購中簽率為0.0798%，約等于科創(chuàng)板(截至8月18日)平均0.0719%的網(wǎng)下申購中簽率。而上一交易日科創(chuàng)板首日上市便上漲707%的龍騰光電中簽率僅有0.0371%。

中簽最多的私募是迎水投資，獲配產(chǎn)品超過100只，迎水投資在今年7月成功加入了百億私募方陣，主要專注于股票策略。在本次芯原股份的網(wǎng)下申購中，迎水投資獲配產(chǎn)品數(shù)量達(dá)100只，共計獲配45.53萬股，獲配金額1677.16萬元，林園投資旗下的68只基金產(chǎn)品獲配31.87萬股，共計1227.99萬元，另外林園投資、九坤投資的獲配也超千萬。以芯原股份科創(chuàng)板首日上市的表現(xiàn)來看，獲配最多的迎水投資僅在這一只科創(chuàng)板新股的網(wǎng)下打新上便賺了將近4千萬。

除了表中展示的獲配居前的私募，還有靈均投資、寧波寧聚、金锝資產(chǎn)等多家百億私募出現(xiàn)在龍騰光電的獲配名單里。8月17日上市的龍騰光電上市首日大漲707%，中簽的私募可謂賺得盆滿缽滿。

從龍騰光電的首發(fā)申購獲配情況來看來看，龍騰光電的發(fā)行價格是1.22元/股，共有979只私募證券投資基金獲獲配1048億股，有效私募申購數(shù)量為1048億股，實(shí)際獲配數(shù)量是3161萬股，獲配金額達(dá)3857.03萬元，網(wǎng)下申購中簽率為0.0371%，不足科創(chuàng)板平均網(wǎng)下申購中簽率的一半。

龍騰光電是江蘇首家在科創(chuàng)板上市的國資控股企業(yè)，作為國內(nèi)首批建設(shè)TFT-LCD生產(chǎn)線的企業(yè)之一，它的產(chǎn)品主要應(yīng)用于筆記本電腦、手機(jī)、車載和工控顯示系統(tǒng)等。此番科創(chuàng)板上市，龍騰光電創(chuàng)了最低發(fā)行價+首日漲幅第二的記錄。

中簽最多的私募仍然是迎水投資，獲配產(chǎn)品達(dá)99只，獲配共計45.53萬股，獲配金額1677.16萬元，林園投資旗下的68只基金產(chǎn)品獲配306.45萬股，共計373.87萬元，以龍騰光電科創(chuàng)板首日大漲707%的市場表現(xiàn)來看，獲配最多的迎水投資僅在這一只股票上便賺2643.26萬，林園投資收益緊隨其后。

95%的證券類私募將無緣科創(chuàng)板網(wǎng)下打新，今年已開出5張罰單

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》，私募基金管理人注冊為科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者，除了需要持續(xù)經(jīng)營時間與從事證券交易的時間在2年以上，還需要具備一定的資產(chǎn)管理實(shí)力。也就是說，備案產(chǎn)品總規(guī)模最近兩個季度均為10億(含)以上，且近三年管理的產(chǎn)品中至少有一只存續(xù)期兩年(含)以上的產(chǎn)品;申請注冊的私募基金產(chǎn)品規(guī)模應(yīng)為6000萬元以上。根據(jù)上述條件進(jìn)行逐一篩選后，記者發(fā)現(xiàn)符合此要求的私募基金管理人并沒有想象中的那么多。

根據(jù)私募排排網(wǎng)組合大師數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至目前，成立時間在2年以上，管理規(guī)模在10億以上的私募證券基金管理人共有470家，而根據(jù)中基協(xié)最新的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，在案的私募基金管理人已經(jīng)達(dá)到了8820家，也就是說，具有科創(chuàng)板網(wǎng)下打新的私募基金管理人占比不足5.33%，即近95%的證券類私募無緣科創(chuàng)板網(wǎng)下打新。

參與科創(chuàng)板打新的同時，私募證券管理人還需要十分注重違規(guī)風(fēng)險。一旦被拉入科創(chuàng)板打新“黑名單”，機(jī)構(gòu)將有長達(dá)半年的時間無法參與科創(chuàng)板網(wǎng)下打新。

從7月28日中國證券業(yè)協(xié)會最新公布的科創(chuàng)板《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單》中，除了巴克萊銀行這類境外金融機(jī)構(gòu)的身影，還有“銳天***私募證券投資基金”等多只私募證券基金吃了罰單。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會通知公告，這是2020年開年以來科創(chuàng)板IPO配售違規(guī)的第5批“黑名單”，也是科創(chuàng)板開市交易以來，第10批被證券業(yè)協(xié)會處罰的違規(guī)對象。具體的處罰原因中證協(xié)并未在網(wǎng)站披露。

有私募告訴排排網(wǎng)記者，他們從去年就開始搭建科創(chuàng)板投研團(tuán)隊。目前已成功備案了多只科創(chuàng)板打新產(chǎn)品。整體來看，科創(chuàng)板打新產(chǎn)品的資金募集不難。科創(chuàng)板打新的賺錢效應(yīng)持續(xù)吸引著私募基金管理人和合格投資者，有合格投資者告訴私募排排網(wǎng)記者，基金產(chǎn)品能不能參與科創(chuàng)板打新，已經(jīng)成為了他選擇私募管理人和產(chǎn)品的重要因素之一。