在拿下基金牌照、成為首家進(jìn)軍中國市場的外資全資控股公募基金后，全球最大資產(chǎn)管理公司貝萊德(BlackRock)最近又有新動作。

貝萊德在上海的私募機(jī)構(gòu)貝萊德投資近期在逐步清理其二級市場私募業(yè)務(wù)，包括清盤貝萊德中國A股機(jī)遇私募基金1期、2期等。其背后的原因是貝萊德公募是其關(guān)聯(lián)方，為了防范相關(guān)利益沖突風(fēng)險。

貝萊德正在全面發(fā)力中國的公募業(yè)務(wù)，今年9月10日貝萊德基金正式成立，目前已積極組建相關(guān)的團(tuán)隊(duì)。

貝萊德投資清盤多支私募基金

2017年12月25日，貝萊德投資管理(上海)有限公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為外商獨(dú)資的私募證券投資基金管理人(WOFE PFM)。2018年6月5日，貝萊德投資備案了首支中國私募基金——貝萊德中國A股機(jī)遇私募基金1期，當(dāng)時引起市場轟動。截至目前，貝萊德投資旗下備案的私募基金已有3支。

但最近，基金君從業(yè)內(nèi)獲悉，最近，貝萊德投資發(fā)布《關(guān)于終止基金合同的通知》，涉及“貝萊德中國A股機(jī)遇私募基金1期”擬清算。貝萊德投資表示，根據(jù)中國證監(jiān)會8月28日披露的批復(fù)文件，證監(jiān)會核準(zhǔn)本公司的關(guān)聯(lián)方貝萊德金融管理公司設(shè)立貝萊德基金管理有限公司(簡稱貝萊德公募)。鑒于貝萊德公募將來擬開展的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與本公司的現(xiàn)有私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)高度重合，根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求，需要對本公司的既有業(yè)務(wù)進(jìn)行處理，以防范相關(guān)利益沖突風(fēng)險。

關(guān)于“貝萊德中國A股機(jī)遇私募基金1期”的運(yùn)作情況，貝萊德投資表示，基金成立以來運(yùn)作穩(wěn)健。

本來這支基金可以轉(zhuǎn)型公募專戶，但是未來貝萊德公募要使用本地供應(yīng)商提供的投資交易系統(tǒng)，而其無法在短期內(nèi)滿足這支基金的投資模型數(shù)據(jù)處理等需求，導(dǎo)致這支基金原有的投資策略無法在貝萊德公募的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)平臺實(shí)現(xiàn)。

因此，根據(jù)基金合同，為保障持有人利益，如果這支基金無法由私募基金變更為貝萊德公募管理的私募資產(chǎn)管理計劃，貝萊德投資有權(quán)決定終止《基金合同》，按約定對基金進(jìn)行清算。據(jù)通知，貝萊德投資做出了提前終止這支基金的決定，該基金最后運(yùn)作日是2020年9月11日。

除此以外，基金業(yè)協(xié)會備案信息顯示，貝萊德投資旗下的“貝萊德中國A股機(jī)遇私募證券投資基金2期”，最新的運(yùn)作狀態(tài)為“提前清算”。該基金成立于2019年8月5日，備案于2019年8月21日，托管于建設(shè)銀行，到現(xiàn)在運(yùn)行一年左右。

由此可見，貝萊德投資正在逐步清盤其投資二級市場的私募基金，滿足關(guān)聯(lián)方未來做公募業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

公開資料也顯示，目前貝萊德投資注冊資本是1900萬美元，擁有23名全職員工，法定代表人變更為Zhang Peng Jun。

貝萊德積極拓展中國市場業(yè)務(wù)

貝萊德(BlackRock)是全球最大的資產(chǎn)管理集團(tuán)，截至2020年6月30日，其全球管理規(guī)模達(dá)到7.32萬億美元(約等于人民幣50萬億元)，所從事的業(yè)務(wù)類別涵括股票、固定收益投資、現(xiàn)金管理、替代性投資、不動產(chǎn)及咨詢策略，值得注意的是，貝萊德旗下?lián)碛蠩TF指數(shù)基金品牌“安碩iShares”。

貝萊德一直非常重視中國市場，在中國市場耕耘已久。2004年7月，中銀國際與美林投資合資組建公募基金——中銀國際基金。隨后2006年，貝萊德與美林投資合并;2008年1月中銀國際基金更名為中銀基金，貝萊德成為中銀基金的合資股東。

除此以外，貝萊德也一直通過QFII、RQFII滬/深股通、債券通、境內(nèi)銀行間債券市場投資中國。

2017年9月20日，貝萊德在中國成立投資公司貝萊德投資管理(上海)有限公司，并于12月在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成私募證券投資基金管理人，成為較早進(jìn)入中國的國際資管巨頭之一。

2019年年末，貝萊德、新加坡主權(quán)財富基金淡馬錫與中國建設(shè)銀行的財富管理部門達(dá)成一項(xiàng)非約束協(xié)議，在中國組建一家資產(chǎn)管理合資公司，為當(dāng)?shù)氐闹袊顿Y者開發(fā)和分銷產(chǎn)品。前不久，監(jiān)管層也透露了這一理財公司的最新進(jìn)展。今年8月22日，銀保監(jiān)會副主席祝樹民在青島舉辦的中國財富論壇上表示，銀保監(jiān)會將進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放，最近銀保監(jiān)會批復(fù)了建信理財和貝萊德設(shè)立合資理財公司。

今年6月18日，在第十二屆陸家嘴論壇上，貝萊德董事長兼CEO勞倫斯·芬克 (Larry Fink)發(fā)表演講稱，疫情后的世界將變得不同，盡管存在不確定性、全球體系脫鉤等各種擔(dān)憂，但中國仍然是貝萊德最大的長期投資機(jī)遇所在地，并將幫助投資者加大對中國在岸市場資產(chǎn)的配置。

今年9月26日，芬克在全球財富管理論壇上海峰會上，通過視頻連線致辭時表示，隨著中國金融市場越來越開放，希望為中國的儲蓄者和退休者，共同打造一個全球退休金計劃。

貝萊德拿下公募牌照 積極組建團(tuán)隊(duì)等

今年4月1日，基金管理公司正式放開外資股比限制，貝萊德在4月1日當(dāng)天遞交公募基金設(shè)立申請。前不久，中國證監(jiān)會在官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立貝萊德基金管理有限公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)設(shè)立時間為8月21日。貝萊德基金由貝萊德金融管理公司(BlackRock Financial Management， Inc.)100%控股，注冊資本3億元人民幣，注冊地在上海，其成為首家外資全資控股的公募基金。

貝萊德發(fā)言人表示：“貝萊德已取得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)于中國籌建基金管理公司，為中國投資者提供投資解決方案，幫助他們實(shí)現(xiàn)長期財務(wù)目標(biāo)。”

在人事任命上，證監(jiān)會核準(zhǔn)張弛擔(dān)任貝萊德基金法定代表人兼總經(jīng)理、陳劍任公司督察長。

據(jù)了解，張弛此前擔(dān)任泰康資產(chǎn)副總經(jīng)理，也是一名公募基金“老將”，曾經(jīng)多年在光大保德信基金任職。資料顯示，張弛畢業(yè)于英國蘭卡斯特大學(xué)，獲金融學(xué)碩士學(xué)位。曾任建設(shè)銀行上海分行信貸員，華安基金管理有限公司高級產(chǎn)品經(jīng)理，戰(zhàn)略策劃部總監(jiān)助理，副總監(jiān)。加入光大保德信基金后，先后擔(dān)任產(chǎn)品總監(jiān)、市場與產(chǎn)品總監(jiān)、公司首席市場總監(jiān)，2008年升任光大保德信副總經(jīng)理，而后于2015年11月離職，轉(zhuǎn)戰(zhàn)泰康資產(chǎn)。

為了發(fā)力國內(nèi)公募市場，去年9月貝萊德還正式任命了湯曉東擔(dān)任中國區(qū)主管，負(fù)責(zé)管理發(fā)展和執(zhí)行其在中國的長期業(yè)務(wù)戰(zhàn)略。

資料顯示，湯曉東在國內(nèi)基金公司及監(jiān)管部門均有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，2009年，湯曉東從華爾街回國后，曾擔(dān)任證監(jiān)會基金部副巡視員，期間參與過QFII政策的調(diào)整，以及基金業(yè)放松管制的改革。而后，湯曉東歷任華夏基金總經(jīng)理及廣發(fā)證券副總經(jīng)理。

天眼查信息顯示，貝萊德基金管理有限公司在2020年9月10日正式成立，從公司的主要成員看，湯曉東擔(dān)任董事長，張弛任董事兼總經(jīng)理，楊樺、李亦非、PENG JUN ZHANG、張舜博、Hua Yu任董事，李晨清、THOMAS MICHAEL BONIFACE任監(jiān)事。

貝萊德正在馬不停蹄地籌備公募業(yè)務(wù)，未來中國公募基金行業(yè)將正式迎來內(nèi)外資機(jī)構(gòu)同臺競技的新時代。