10月20日晚間，豫金剛石(300064)收到關(guān)注函，要求公司說明生產(chǎn)經(jīng)營、主營業(yè)務(wù)等基本面是否發(fā)生重大變化，公司股價(jià)變化與基本面是否匹配。說明公司近三個(gè)月接受媒體采訪、機(jī)構(gòu)調(diào)研、自媒體宣傳，以及投資者關(guān)系活動(dòng)情況，是否存在違反信息披露公平性原則或誤導(dǎo)投資者的情形。

20日早盤，豫金剛石拉升觸板，股價(jià)創(chuàng)兩年半來新高，午后股價(jià)繼續(xù)上攻，封一字漲停。截至收盤，豫金剛石漲20%，收報(bào)8.52元/股。

自9月30日結(jié)束4連陰調(diào)整后，豫金剛石近9個(gè)交易日收出了8根陽線，股價(jià)翻倍，且呈現(xiàn)出明顯的量價(jià)齊升的態(tài)勢。

值得注意的是，自8月21日開始，豫金剛石股價(jià)開始上行，28個(gè)交易日上漲了270%，而伴隨著股價(jià)的大漲，是驚人的換手率。9月份豫金剛石換手率達(dá)到281%，等于每股股票被換手了接近3次，10月至今8個(gè)交易日，換手率已經(jīng)達(dá)到了205%。

在豫金剛石的帶動(dòng)下，前期大漲的妖股天山生物(300313,股吧)(維權(quán))(300313)、長方集團(tuán)(300301,股吧)(300301)、聯(lián)建光電(300269,股吧)(維權(quán))(300269)也紛紛大漲。

目前我國正在朝著第三代半導(dǎo)體發(fā)力，第三代半導(dǎo)體主要以氮化鎵(GaN)和碳化硅(SiC)、氧化鋅(ZnO)、金剛石為代表。在A股市場上，關(guān)于半導(dǎo)體材料的題材近年來炒作不斷，這其中也誕生了不少行業(yè)龍頭公司。在經(jīng)過多日調(diào)整后，國慶節(jié)后第三代半導(dǎo)體題材再度發(fā)力，其中包括豫金剛石(300064)、易事特(300376,股吧)(300376)、聚燦光電(300708,股吧)(300708)、捷捷微電(300623,股吧)(300623)、派瑞股份(300831)等。

業(yè)績虧損、官司纏身押注重組?

財(cái)報(bào)顯示，2019年度，豫金剛石歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損51.97億元，2020年半年度公司歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損3.57億元，公司業(yè)績處于虧損狀態(tài)。這樣的業(yè)績水平，顯然并不支持股價(jià)大漲。

此外，公司流動(dòng)性也面臨問題。截至2020年6月底，資產(chǎn)負(fù)債比率達(dá)到80.9023% ，2018年以來豫金剛石部分合作銀行、非銀金融機(jī)構(gòu)存在斷貸、抽貸或要求公司提前還款，融資渠道受阻，公司資金狀況緊張并出現(xiàn)部分債務(wù)逾期的情形。同時(shí)因多起訴訟案件，公司多個(gè)銀行賬戶的資金及持有的子公司和參股公司股權(quán)被凍結(jié)，已制約公司融資活動(dòng)、降低償債能力，對公司生產(chǎn)經(jīng)營及資金周轉(zhuǎn)造成了一定的影響。隨著案件審理與判決案件執(zhí)行的推進(jìn)，公司貨幣資金存在被繼續(xù)凍結(jié)或劃扣的可能，同時(shí)需支付相關(guān)違約金、滯納金和罰息等情況增加公司財(cái)務(wù)務(wù)費(fèi)用，公司存在資金鏈緊張的風(fēng)險(xiǎn)。截至2020年6月底，公司在手可動(dòng)用貨幣資金余額257.09萬元。

公司還面臨大量訴訟官司。公告顯示，公司涉及45項(xiàng)訴訟或者仲裁案件，案件金額合計(jì)約44.33億元。公司認(rèn)為部分訴訟最終的法律判決很可能對公司不利，基于謹(jǐn)慎性原則，根據(jù)相關(guān)訴訟事項(xiàng)的證據(jù)及估算賠償金額確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債約21.76億元。

豫金剛石被炒作的最主要題材可能就是重組了，豫金剛石2020年中報(bào)顯示，天證遠(yuǎn)洋以持股2.29億股占比19.07%位列公司第一大股東。中報(bào)同時(shí)披露，“因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力，北京市第一中級人民法院受理了河南潤矽超硬材料有限公司對北京天證遠(yuǎn)洋的破產(chǎn)清算申請。”阿里拍賣官網(wǎng)顯示，10月16日，公司第一大股東天證遠(yuǎn)洋持有的股權(quán)被司法拍賣。天證遠(yuǎn)洋所持的2.29億股豫金剛石的起拍價(jià)為9.68億元左右，保證金為5000萬元，每次增價(jià)幅度為100萬元及其整倍數(shù)。如果以起拍價(jià)計(jì)算，這筆股權(quán)的單價(jià)僅4.2元/股，與豫金剛石收盤價(jià)8.52元相比，折價(jià)達(dá)到50%。此前公司公告顯示，實(shí)際控制人郭留希及其一致行動(dòng)人公司控股股東河南華晶超硬材料股份有限公司兩者累計(jì)被輪候凍結(jié)的股份數(shù)量占兩者所持有公司股份數(shù)量比例為99.41%。若凍結(jié)股份被司法處置，則可能導(dǎo)致公司實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更。這也意味，此次拍賣成功，將直接導(dǎo)致豫金剛石第一大股東易主。

不過截至17日拍賣結(jié)束，阿里拍賣詳情頁面顯示僅有1人報(bào)名拍賣，成交價(jià)約4.21元/股。

值得注意的是，豫金剛石于4月7日收到《中國證監(jiān)會調(diào)查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，目前正在被立案調(diào)查。豫金剛石發(fā)布的股價(jià)異常波動(dòng)公告稱，公司正在被立案調(diào)查，目前不具備進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、再融資的條件。

豫金剛石等妖股頻頻被點(diǎn)名

9月8日，深交所發(fā)布公告，要求“天山生物”“豫金剛石”“長方集團(tuán)”三股停牌復(fù)查。

9月10日，新華社社評對創(chuàng)業(yè)板低價(jià)股炒作現(xiàn)象進(jìn)行了抨擊。當(dāng)時(shí)的文章指出，“天山XX”“豫XX石”“長方XX”等少數(shù)流通市值小、價(jià)格低、基本面差的創(chuàng)業(yè)板股票，股價(jià)短期快速上漲，炒作現(xiàn)象突出，受到市場高度關(guān)注。在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制落地初期，這種炒小炒差的“歪風(fēng)”容易形成惡劣的示范效應(yīng)，不利于各項(xiàng)改革措施的平穩(wěn)運(yùn)行及資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。此風(fēng)絕不可長，監(jiān)管部門該出手時(shí)就要出手。

在連續(xù)的強(qiáng)監(jiān)管下，創(chuàng)業(yè)板個(gè)股在9月份上旬瘋狂炒作后，一度陷入長達(dá)近20天的調(diào)整狀態(tài)中，直到國慶后人氣才有所回暖。

10月9日晚間，深交所發(fā)布消息稱，9月28日至10月9日，深交所共對38起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對多日漲跌幅異常的“豫金剛石”“新余國科(300722,股吧)”持續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施。據(jù)深交所公布的限制交易決定書顯示，李連生與另一自然人投資者喻悌奇均因異常交易豫金剛石受到監(jiān)管的處罰。

10月11日下午，新余國科發(fā)布公告稱，公司2020年9月29日、2020年9月30日、2020年10月9日連續(xù)3個(gè)交易日股票收盤價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)達(dá)到30%，公司目前正在核查中，公司股票自2020年10月12日開市起停牌核查，自披露核查公告后復(fù)牌。

根據(jù)交易所公開的信息，這些頻繁被炒作的妖股，上榜的營業(yè)部，往往是一些游資非常活躍額的場所，以豫金剛石為例，東方財(cái)富證券股份有限公司拉薩團(tuán)結(jié)路第二證券營業(yè)部頻頻出現(xiàn)在該股的龍虎榜上。