監管雷厲風行，近期已公布多批問題私募名單。

10月23日晚間，中國證券投資基金業協會公告了最新注銷私募機構名單，包括中外建(北京)投資、深圳市小牛投資、珠海暴風梧桐投資等7家。

基金君發現，其中有多家私募披著國企的外衣募資，后來卻爆雷。比如中外建(北京)投資旗下5只私募基金違約，涉及1.18億資金，融資方看似有國資背景、實則財務造假。還有，福建中科星投資的母公司中科建設開發總公司，這幾年大舉融資，卻發生資金鏈斷裂，負債高達700億。另外，上海檀實資產在去年出現多只產品逾期，有1300多名投資者近40億資金無法正常退出。在暴風集團進入退市整理后，旗下又一家私募珠海暴風梧桐投資被注銷。

協會還公布了第三十六批疑似失聯私募機構名單，涉及31家疑似失聯私募基金管理人，包括北京天卓投資、上海景潤股權投資、開元信和資產等。

中外建基金1.18億私募產品出現違約

看似有國資背景、實則財務造假

此次被注銷的私募“中外建(北京)投資基金管理有限公司”(簡稱中外建基金)，天眼查信息顯示，其成立于2012年12月19日，注冊資金1個億，實繳4000萬。中外建基金由中外建城市開發有限公司(簡稱中外建城開)100%持股，但基金君注意到其經營狀況是吊銷、未注銷;向上穿透，中國對外建設有限公司(簡稱中外建總公司)是其持股40%的大股東。

據媒體報道，2018年上半年，中外建(北京)投資基金管理有限公司發行的“中外建信諾X號流動資金貸款私募基金”5期產品全部發生違約，原因是融資方逾期未還款。

據了解，該私募產品的募集期在2016年到2017年，募集金額為一期4100萬元、二期2700萬元、三期2830萬元、四期1340萬元、五期800萬元，募集規模總計達1.177億元。該產品通過渤海信托，向用款企業中國對外建設有限公司北京建設分公司(簡稱中外建北分)發放信托貸款，中外建城市開發有限公司為全部債務提供連帶責任保證。

在兌付危機發生后，中外建基金向融資方中外建北分、擔保方中外建城開，連帶中外建總公司提起民事訴訟，要求其履行還款義務，要求擔保人履行保證義務。但通過股權關系，基金君發現，外建城開、中外建總公司均是中外建基金的關聯公司;中外建北分則是中外建總公司的分公司，可以看到這些公司之間存在千絲萬縷的聯系。

融資方中外建北分看似有國資背景，實則有限。天眼查信息顯示，中外建總公司的兩大股東分別為貴州智誠企業集團投資有限公司和北京澳博特投資有限公司，持股比例均為48.28%，均為私企;但另外一家持股3.43%的中國建筑集團有限公司，則是央企。

據《中國證券報》報道，中外建總公司方面向記者表示，根據總公司調查的財務數據顯示，中外建基金所募資金在短時間內輾轉多個關聯公司資金賬戶后，又返回到中外建基金或其關聯賬戶，所募資金并未根據合同約定用于中外建北分日常經營，有挪用、騙取投資人資金之嫌。

另外，該私募產品在財務上也存在造假嫌疑。據《國際金融報》報道，此前投資者提供的中外建信諾系列流動資金貸款私募基金盡職調查報告顯示，2013-2015年，中外建北分營業收入分別為30843.06萬、39015.47萬、44861.67萬元，凈利潤分別為2460.65萬、3677.93萬和6309.85萬元。

但天眼查數據顯示，2013年至2016年度，中外建北分營業收入分別為1273.94萬元、1859.76萬元、2771.09萬元和706.86萬元，凈利潤分別為-574.77萬元、-480.72萬元、-185.28萬元、-767.52萬元，都處于虧損狀態。

值得注意的是，2019年下半年，中外建基金與中外建北分、中外建總公司的信托糾紛案有了結果，法院一審民事判決書顯示，中外建北分償付中外建基金借款本金11753603.97元及罰息;中外建總公司、中外建城開對上述債務承擔連帶清償責任。

母公司中科建資金鏈斷裂

負債高達700億

此次被注銷的“福建中科星投資有限公司”，天眼查信息顯示，福建中科星投資成立于2016年11月30日，注冊資本1000萬，其大股東為福建海西中科建設有限公司，向上穿透可以看到股東為中科建設開發總公司(簡稱中科建)，疑似實控人為中國科學院行政管理局。

據《21世紀經濟報道》此前報道，該私募的母公司中科建發生了嚴重的債務危機，從2014年至2018年，短短四年多時間，中科建負債從60億暴增至700億，增了10倍之多。旗下子公司從7家增加到405家，呈爆發式增長。

中科建原來就是中國科學院下屬一家后勤企業，但是近幾年在資本市場上以央企身份大舉融資，2018年5月卻突然資金鏈斷裂，公司業務瀕臨崩潰，留下數百億債務。

今年4月16日，中科建預重整案第一次債權人會議召開，21世紀經濟報道記者曾獨家獲悉，從今年1月2日到3月26日，管理人一共收到740份債權申報，涉及債權人2035名，涉及總金額699.23億元。不過這700億元的申報額中(不排除有重復申報)，近500億元還未能找到中科建相應的臺賬對應。

“中鐵系”私募40億爆雷

涉及1300名投資者

此次被注銷的私募還有一家叫“上海檀實資產管理有限公司”，天眼查信息顯示，檀實資本成立于2013年1月23日，注冊資本3000萬，法定代表人為岑鵬，其由上海洛捷投資咨詢有限公司全資控股，向上穿透股東是中鐵物流產業投資控股集團有限公司，其是注冊在香港的一家私人股份有限公司。

據媒體報道，2019年5月起，上海檀實資產管理有限公司及關聯公司發行的多只私募產品出現逾期，產品均由中鐵中基建設集團有限公司、中鐵中基供應鏈集團有限公司提供連帶責任擔保。據統計，有1300多名投資者的近40億資金無法正常退出。

據了解不少投資者看到該公司的國企背景才投資的。有投資者在網上表示，“是輝騰產業(即輝騰金控)業務員向我推薦介紹了北京云集新農私募基金。業務員還介紹說云集新農私募基金是由中鐵中基供應鏈集團有限公司提供不可撤銷連帶責任保證擔保，并聲稱說中鐵中基是一家國有企業，看到資料俱全又是國有企業，便投資了。”

但后來投資者發現，作為私募基金管理人的上海檀實等公司、擔保方中鐵中基乃至交易對手，均是“中鐵中基系”關聯公司，而檀實資本的法人岑鵬，同時也是多家“中鐵中基系”公司的法人和高管。

在私募產品爆雷一年以后，2020年5月，“中鐵中基系”私募主要人員因涉嫌非法集資被經偵帶走，包括岑鵬、孟晨、王馨悅、鄭嘉明、周亮、王福國、莊濤、張巖、董東嬌、岑箐10人。

又一家暴風系私募被注銷

此次被注銷的私募“珠海暴風梧桐投資管理有限公司”，天眼查信息顯示，成立于2016年2月1日，注冊資金500萬，實繳100萬，由暴風(天津)投資管理有限公司、深圳市前海梧桐并購投資基金管理公司分別持股49%、51%，暴風投資的大股東是暴風集團。

據了解，此前暴風跟前海梧桐共同出資設立這家私募，主要是圍繞暴風科技集團的發展戰略，投資于與泛娛樂文化產業相關的項目，包括電影、電視劇、網絡劇及電視節目的內容制作方、新媒體互聯網、游戲公司、體育等。但現在該私募被注銷了，暴風集團也處于退市整理期。

協會公布第三十六批疑似失聯私募名單

除了被注銷的7家私募，協會還公布了第三十六批疑似失聯私募機構名單，涉及31家疑似失聯私募基金管理人，包括北京天卓投資基金管理有限公司、上海景潤股權投資基金管理有限公司、開元信和資產管理(大連)有限公司等。

協會表示，疑似失聯私募基金管理人應當及時登錄Ambers系統辦理相關待辦任務并按要求提供簽章材料，5個工作日內未辦理相關待辦任務并按要求提供簽章材料的，將認定為“失聯(異常)”私募機構，在私募基金管理人分類信息公示頁面進行公示，并在私募基金管理人“機構誠信信息”欄目標識。

協會也稱，截至今年8月4日，已公告北京國投明安資本管理有限公司等1159家疑似失聯私募基金管理人。第三十五批疑似失聯公告中貴州德欣禾悅創業投資管理有限公司、深圳市中興合創投資管理有限公司、北京中視領成投資中心(普通合伙)、國嘉資本管理有限公司已與協會取得有效聯系，非失聯機構。

關鍵詞： 暴風系 私募珠海債務爆雷