證券時(shí)報(bào)記者 劉藝文

昨日，證券時(shí)報(bào)記者從券商人士處獲悉，中證協(xié)已下發(fā)通知，正式啟動(dòng)2022年度券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作。

(相關(guān)資料圖)

五一節(jié)前，中證協(xié)曾對(duì)文化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行修訂，比如降低推動(dòng)自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)加分分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)加分分值。此次評(píng)估工作將圍繞新修訂的指標(biāo)推進(jìn)。

據(jù)悉，分?jǐn)?shù)總排名前10%的券商為A類，最多12家。其中，中證協(xié)明確A類AA級(jí)最多5家。由于文化建設(shè)評(píng)估等級(jí)將影響券商年度分類評(píng)級(jí)的加分，各券商為此嚴(yán)陣以待，諸如文化建設(shè)拿到AA級(jí)的公司將在分類評(píng)級(jí)中加1分。

值得注意的是，今年協(xié)會(huì)還要求參評(píng)券商提交文化建設(shè)和員工管理自查報(bào)告，重點(diǎn)自查薪酬管理、考核管理、社交行為管理等方面的制度建設(shè)及執(zhí)行情況。

分?jǐn)?shù)總排名

前10%公司為A類

根據(jù)上述通知，2022年度文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估繼續(xù)采用比例劃分的方式來(lái)確定各類別各級(jí)別券商比例及數(shù)量。分?jǐn)?shù)總排名前10%的券商為A類，最多12家。其中，A類AA級(jí)最多5家。

文化建設(shè)評(píng)估工作歷年來(lái)受到各家券商重視，主要因?yàn)樵u(píng)估結(jié)果與券商分類評(píng)價(jià)掛鉤。此次通知也明確提到文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果在券商分類評(píng)價(jià)中的加分建議，具體為AA級(jí)加1分，A級(jí)加0.8分，BB級(jí)加0.5分，B級(jí)加0.3分，C類、D類不加分。加分情況由證監(jiān)會(huì)最終確定。

從時(shí)間表來(lái)看，各參評(píng)券商可以在2023年5月21日后開(kāi)始向中證協(xié)報(bào)送相關(guān)材料，5月31日前完成報(bào)送。

值得一提的是，通知還要求各參評(píng)券商開(kāi)展文化建設(shè)和員工管理自查。根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，各券商應(yīng)開(kāi)展文化建設(shè)和員工管理自查工作，重點(diǎn)自查公司黨建、薪酬管理、考核管理、投資行為管理、執(zhí)業(yè)行為管理、廉潔從業(yè)管理、道德品行管理、社交行為管理、員工培訓(xùn)、內(nèi)部監(jiān)督等方面的制度建設(shè)及執(zhí)行情況，實(shí)事求是反映存在的問(wèn)題，制定針對(duì)性整改措施，加強(qiáng)內(nèi)部追責(zé)問(wèn)責(zé)力度，并形成自查報(bào)告。

通知表示，中證協(xié)可采取對(duì)證券公司文化建設(shè)評(píng)估工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式進(jìn)行自律管理。

據(jù)記者此前采訪獲悉，已有多家券商內(nèi)部提前準(zhǔn)備好自評(píng)工作，已收集了相關(guān)材料。

提高宣傳推廣文化

建設(shè)成果指標(biāo)分值

記者注意到，為做好今年券商行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作，近日中證協(xié)在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)》進(jìn)行修訂。

據(jù)了解，文化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)包括基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)以及扣分指標(biāo)三個(gè)大類。本次修訂中，基礎(chǔ)指標(biāo)總體未調(diào)整，僅在評(píng)估項(xiàng)目第二點(diǎn)“建立長(zhǎng)效激勵(lì)”中增加一條評(píng)估指標(biāo)“考察公司形成人才培育長(zhǎng)效機(jī)制，強(qiáng)化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)涞那闆r”。

加分指標(biāo)有多處調(diào)整。一是放寬指標(biāo)統(tǒng)計(jì)范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門(mén)活動(dòng)及承接地方政府或相關(guān)省部級(jí)單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎(jiǎng)勵(lì)的范圍等；二是進(jìn)一步明確為證券從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試提供支持、參與從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試教材編寫(xiě)等事項(xiàng)的計(jì)分口徑；三是綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會(huì)與程度，降低推動(dòng)自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值，同時(shí)對(duì)各具體加分事項(xiàng)設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

具體而言，證券公司如果承擔(dān)中央有關(guān)部門(mén)、國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)課題并結(jié)題的，每項(xiàng)加0.1分，最高0.2分；如果承擔(dān)地方政府或相關(guān)省部級(jí)單位課題，獲省部級(jí)領(lǐng)導(dǎo)肯定性批示的，每項(xiàng)加0.05分，最高0.1分；承擔(dān)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)單位公開(kāi)招標(biāo)課題并結(jié)題的，每項(xiàng)加0.05分，最高0.1分。

此外，在2022年發(fā)布的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中，自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)最高加分不得超過(guò)0.3分，如今上限分值經(jīng)修訂后有所降低，為0.2分。宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值有所提高，上限分值從去年的0.5分升高至0.6分。

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